SFC就运作上的抵御能力及遥距工作安排订立标准

2021-10-05 00:00:00


证监会就运作上的抵御能力及遥距工作安排订立标准

2021年10月04日



证券及期货事务监察委员会(证监会)今天发表报告,当中载列了旨在提升中介人在运作上的抵御能力的监管标准。该报告还探讨多项管理遥距工作安排(包括在家工作)可能涉及的主要风险的措施。

在2019冠状病毒疫情爆发期间,持牌法团面临重大的干扰,它们的资讯系统、内部监控、用作提供客户服务的设施,以及第三方服务供应商的管理的可靠性均受到考验。高水平的抵御能力有助持牌法团维持正常业务运作。遥距工作(尤其是在家工作)已成为许多持牌法团的业务延续策略的一部分。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪女士表示:“干扰是无可避免的。中介人必须设立适当的框架,以适应及应对干扰事故并就其作好准备,以及确保运作上的抵御能力得以维持。随着混合工作模式将成为新常态,各公司亦应对与遥距工作相关的风险保持警觉,并实施适当的程序和监控措施以应对这些风险,尤其是在网络保安、资讯保安和资料私隐领域的风险。”

该报告分享了本会藉检视某些持牌法团于疫情及其他干扰事件期间在运作上的抵御能力措施,所观察到的案例和汲取的教训。

完



最后更新日期 2021年10月04日
 

(转自香港证监会官方网站消息)
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