證監會發表《2021-22年報》

證券及期貨事務監察委員會（證監會）今天發表《2021-22年報》，闡述本會在瞬息萬變的環境下，為維持市場廉潔穩健及鞏固香港作為優越的國際金融中心的地位而重點處理的工作。

年內，證監會就簿記建檔及配售活動的操守規定發表諮詢總結，旨在確保香港的資本市場交易能以公平和有序的方式進行。證監會亦就兩項建議發表諮詢總結，分別為增設第13類受規管活動以使證監會認可集體投資計劃的頂層受託人及保管人直接受到證監會監督，以及引入投資者識別碼和場外證券交易匯報制度以便能夠更及時地監察證券市場（註1）。

打擊網上平台的投資欺詐和騙局，依然是證監會的重點執法工作。證監會追查唱高散貨騙局的作案人士（註2），並瓦解他們的網絡，同時亦與本地和海外監管機構及執法機關加強合作。

證監會主席雷添良先生表示：“香港是國際企業及投資者涉足內地市場的重要門戶，而本港市場在面對前所未見的挑戰時，展現出強韌的抗逆力。我們深信，香港的頂級國際金融中心地位依然穩固。”

證監會行政總裁歐達禮先生（Mr Ashley Alder）指出：“金融市場活動愈趨相互關聯，並且橫跨不同界別，因此需要採取靈活而具針對性的監管方針。我們特別著重於最重大的風險範疇，使本會的工作能夠在有關方面發揮最大成效。”

為了加強香港作為頂尖資產及財富管理中心的競爭力，證監會在香港認可了多隻新的交易所買賣基金及其他投資產品。此外，MSCI中國A50互聯互通指數期貨合約面世，為投資者提供額外的風險管理工具，以對沖因投資內地A股市場而承擔的風險。

為了推廣可持續原則和應對氣候變化問題，由證監會與香港金融管理局共同領導的綠色和可持續金融跨機構督導小組（註3）發表了對香港碳市場機遇的初步可行性評估，並公布推動金融生態系統邁向碳中和的下一步行動。證監會亦就要求基金經理在投資及風險管理流程中考慮氣候相關風險並向投資者作出適當披露的規定，發表諮詢總結。

證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀女士表示：“本會新制訂適用於基金及基金經理的氣候相關披露規定，讓投資者能更容易作出有根據的決定。這些監管配套措施，對於引導資金流向支持低碳經濟轉型，發揮著關鍵作用。”

其他重點工作包括作出相關修訂以加強適用於持牌人的勝任能力框架，以及在WINGS推出新一代全面數碼化發牌平台（註4）。

年內（註5）主要數據包括：

• 持牌機構及人士和註冊機構的數目增至48,401，另亦收到7,163宗新的牌照申請
• 認可了166項集體投資計劃，令集體投資計劃總數在2022年3月底增至2,849項，當中有866項是在香港註冊成立的
• 審閱了306宗上市申請，及監督385宗與收購有關的交易
• 根據《證券及期貨（在證券市場上市）規則》行使權力，向七名上市申請人直接索取資料或表達關注
• 對中介機構進行了262次以風險為本的現場視察，從中發現了1,416宗違反證監會規則的個案
• 對市場進行監察，繼而向中介機構提出7,308項索取交易及帳戶紀錄的要求
• 就中介人失當行為對17家公司及19名人士作出紀律處分，並處以罰款合共4.101億元，另外就37宗個案執行搜查令
• 截至2022年3月底，內地與香港股票市場交易互聯互通機制涵蓋1,487隻內地股票及547隻香港股票，佔兩地市場總市值約80%，而自該機制推出以來，港股通的淨流入金額達人民幣19,831億元

年報連同雷添良先生、歐達禮先生及梁鳳儀女士發表講話的短片，已上載至證監會網站，同時亦登載於證監會的Facebook及LinkedIn專頁。今年，我們首度僅以電子版本形式發布年報，以配合本會的環保措施。

完

備註：

1. 新制度暫定最早將於2022年第四季實施，惟須視乎市場的準備情況而定。
2. “唱高散貨”騙局是操縱股票市場的手法之一：騙徒將某隻股票的價格人為地推高，並利用社交媒體誘使不虞有詐的投資者以高價買入，然後沽出或拋售該股票套利，以致股價大跌。
3. 督導小組由歐達禮先生及香港金融管理局總裁余偉文先生擔任聯席主席，成員包括環境局、財經事務及庫務局、香港交易及結算所有限公司、保險業監管局以及強制性公積金計劃管理局的代表。
4. WINGS是證監會於2019年1月推出的匯集電子表格及線上資料提交服務的網上平台。
5. 該報告涵蓋的期間由2021年4月1日起至2022年3月31日止。

最後更新日期 2022年6月22日